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上海韦尔半导体股份有限公司 关于2019年股票期权激励计划内
发布时间:2019-11-07 08:48:23 来源:未知 阅读量:4907

证券代码:603501证券缩写:韦尔股票公告编号。:2019-077

上海威尔半导体有限公司

2019年股票期权激励计划自查报告

董事会和公司全体董事保证本公告内容无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人和连带责任。

根据《上市公司股权激励管理办法》、《上市公司信息披露管理指引》等规范性文件的要求,上海威尔半导体有限公司(以下简称“公司”)按照公司《信息披露管理制度》对公司2019年股票期权激励计划(以下简称“激励计划”)采取了必要且充分的保密措施。 《重大信息内部报告制度》和《内幕信息登记备案制度》也对激励计划的内幕信息知情人进行了必要的登记。

2019年9月2日,公司召开第五届董事会第三次会议,审议通过了《2019年股票期权激励计划议案(草案)》及其摘要、《关于制定〈2019年股票期权激励计划实施管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权公司董事会办理股票期权激励计划相关事宜的议案》。2019年9月3日,公司在指定的信息披露媒体和上海证券交易所网站上披露了相关公告。根据《上市公司股权激励管理办法》的相关规定,在激励计划草案公布前6个月内(即2019年3月2日至2019年9月2日),公司对激励计划内部人的公司股票交易情况进行了自查,具体如下:

一、核查的范围和程序

1.验证对象是激励计划的内部人员。

2.激励计划的所有内幕信息知情人填写《内幕信息知情人登记表》。

3.本公司在激励计划草案公布前6个月内(即2019年3月2日至2019年9月2日),向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司(以下简称“中国登上海分公司”)询问被审验对象买卖本公司股份的情况,中国登上海分公司出具了询价证明。

二、自查期间检查对象交易公司股票

本公司结合本激励计划的流程,对本次验证目标买卖的公司股票进行了验证。根据邓忠沪市分行发布的《股东股份变动明细表》,在自查期间,除以下核查对象外,没有买卖公司股份的行为。

经公司自查:2019年8月2日,在马邱剑先生、季刚先生和贾远先生出售股份之前,公司已发布董事和高级管理人员减持股份计划公告(公告编号:2019-060)。缩减期为2019年8月23日至2020年2月19日。该公司履行了信息披露义务,没有非法减少。上述验证对象均不是本公司2019年股票期权激励计划的激励对象。验证期内的交易变化基于二级市场交易情况的自我判断,不存在内幕信息导致的股票交易。

Iii .结论性意见

在制定本激励计划的过程中,公司严格遵守《内幕信息知情人登记管理制度》和公司相关内部保密制度,限制参与策划和讨论的人员范围,并采取相应的保密措施。公司已对本激励计划的内幕人员进行了登记,内幕信息严格控制在《内幕信息知情人登记表》中登记人的范围内。在公司发布本激励计划相关公告前,未发现信息披露。

综上所述,经公司核实,激励计划草案首次公开披露前6个月内没有信息泄露。上述验证对象的股票交易行为基于其自身对二级市场交易情况的判断。这与激励计划的内部信息无关。公司不存在内部信息披露的情况,也不存在内部信息以营利为目的的内幕交易的情况。

特此宣布。

上海威尔半导体有限公司董事会

2019年9月20日

证券代码:603501证券缩写:韦尔股票公告编号。:2019-078

上海威尔半导体有限公司

关于2019年第一次临时股东大会决议的公告

重要提示:

●本次会议是否有任何被否决的动议:没有

一、会议召集和出席情况

(2)股东大会地点:上海市浦东新区尚可路88号

(3)

出席会议的普通股东、恢复表决权的优先股股东及其所持股份:

(4)

表决方式是否符合《公司法》和《公司章程》的规定,股东大会的主持情况等。

会议由公司董事会召集,现场投票和网上投票相结合。会议由马邱剑先生主持,他是由公司半数以上董事选举产生的董事。会议符合法律、法规、规章和公司章程的有关规定。

(五)公司董事、监事和董事会秘书出席情况

1.该公司有9名现任董事和8名与会者。公司董事长俞任荣先生因工作原因未出席本次会议。

2.公司有3名现任主管和3名与会者。

3.董事会秘书出席会议,公司高级管理层出席会议。

4.证人律师和公司指定的其他相关人员出席了会议。

二.审议法案

(1)非累积投票动议

1、。

提案名称:《2019年股票期权激励计划(草案)》提案及其摘要

审查结果:通过

投票:

2、。

议案名称:关于制定《2019年股票期权激励计划实施情况评估管理办法》的议案

3、。

提案名称:关于提请股东大会授权公司董事会处理股权激励计划相关事宜的议案

4、。

议案名称:关于2019年增加公司综合银行授信额度的议案

5、。

提案名称:关于提高控股子公司担保额度的提案

(2)

重大事项涉及5%以下股东的投票情况

关于议案投票的声明

提案1、2、3、5作为特别决议,已经出席股东大会的股东(包括股东代理人)有效表决权股份总数的三分之二以上按照《公司法》和《公司章程》的有关规定通过。

三.律师的证人

1.本次股东大会见证的律师事务所:北京贸易律师事务所

律师:陈巍和郑蕙子

2、。

律师见证结论意见:

行业律师认为,本次公司股东大会的召开和召集程序符合法律、法规和公司章程的有关规定。召集人和与会人员的资格合法有效;本次股东大会的表决程序符合法律、法规和公司章程的规定。股东大会通过的相关决议合法有效。

四.参考文献目录

1.上海威尔半导体有限公司2019年第一次特别股东大会决议;

2.北京贸易律师事务所关于上海威尔半导体有限公司2019年第一次特别股东大会的法律意见;